新规出台后首例！九州证券一员工请人替考从业资格，遭中证协禁业三年
我要评论炒股就看，新规权威，出台从业专业，后首及时，例州全面，证券资格遭中证协助您挖掘潜力主题机会！员工
九州证券一员工请人替考证券从业资格考试，请人被中证协禁业三年。替考
中证协近日公布的禁业一则决定书显示，九州证券前员工黄某某在九州证券股份有限公司从业期间，新规于2020年9月13日参加证券从业资格考试，出台从业在“发布证券研究报告业务”科目中请他人代替参加考试，后首存在由他人冒名代替参加考试的例州严重违纪情形，违反了原《证券业从业人员资格考试考场须知》的证券资格遭中证协相关规定。
决定书提到，员工根据中证协原《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十条、第五十四条等相关规定，决定对黄某某采取认定三十六个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入诚信档案。
这份处罚是自7月8日《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《实施细则》）出台后的首例。
具体来看，在考试违规方面，《实施细则》分类细化违规责任，明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类；对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。
今年以来，已有一起券商员工参加证券从业人员资格考试违规。
中证协6月公布的一则决定书显示，一员工在“发布证券研究报告业务” 科目考试中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定，被采取停止执业两年的纪律处分。
除自身参加行业考试时出现违规，之前一95后员工因为替客户考研被抓。
2021年12月8日，中国检察网披露的一则起诉书显示，中信证券大连分公司员工李某某，为提高年底销售业绩代替他人参加研究生考试，因涉嫌代替考试罪于2020年12月28日被锦州市公安局凌河分局取保候审。
2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现，并带至凌河分局派出所执勤民警处。2021年1月15日，兴某某投案自首。判决结果显示，李某某被判处管制一年，并处罚金六千元。
相关文章
来源：北京商报 作者：陶凤 赵天舒超过奢侈品教父、LV总裁贝尔纳·阿尔诺，印度“煤老板”阿达尼成全球第三大富豪。8月30日数据显示，印度首富高塔姆·阿达尼Gautam Adani）以净资产12025-07-06
经济观察）平稳开局后，中国经济如何应对多重不确定性？中新社北京4月18日电 记者 王恩博）今年一季度中国经济同比增长4.8%，开局总体平稳。面对进一步加大的下行压力，哪些不确定性需要重点关注？在18日2025-07-06
信贷投放总量持续增加、融资成本持续下降 一季度银行业保险业服务实体经济成效明显
本报北京4月16日电 记者赵展慧）4月15日，在国新办新闻发布会上，中国银保监会相关负责人介绍一季度银行业保险业运行发展有关情况。一季度，各项金融政策持续稳定发力，银行业保险业运行平稳健康，服务实体经2025-07-06
徐 隽近日，中共中央办公厅、国务院办公厅、中央军委办公厅印发《关于加强新时代烈士褒扬工作的意见》，强调解决制约烈士褒扬工作创新发展的矛盾问题，大力宣传弘扬英烈事迹和精神，继承革命传统，传承红色基因，深2025-07-06
本文来自中关村在线日前，有一款Vertu Ayxta Fold 5G的折叠屏手机标出了10多万的高价，该产品机身为全黑设计，中间可见机械铰链，背部覆盖有小牛皮，外壳都是人工打造，非常的奢侈。展开后尺寸2025-07-06
文/夏高琴4月18日下午，江苏省政府举行新闻发布会，就昨日正式印发的《关于有效应对疫情新变化新冲击进一步助企纾困政策措施》下称《政策措施》）做出深入解读。据了解这是继今年“苏政40条”后，江苏又一助企2025-07-06
最新评论